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淺析我國(guó)辯訴交易制度的構(gòu)建

【法治視角】

作者：李林凡發(fā)布時(shí)間：2018年12月03日

　　辯訴交易是控告一方的檢察官和被告一方的辯護(hù)律師通過(guò)會(huì)商和談判，以撤銷指控、降低控訴或要求法官?gòu)妮p判處刑罰等為條件，換取被告人作“認(rèn)罪”答辯或滿足控方其他要求的制度。本質(zhì)是被告人以放棄無(wú)罪答辯為代價(jià)換取刑罰優(yōu)惠、檢察官以刑罰優(yōu)惠為成本換取被告人認(rèn)罪之間的妥協(xié)和利益平衡，實(shí)現(xiàn)被告人、檢察官、被害人多方共贏。

　　一、辯訴交易制度中的博弈理論分析

　　在辯訴交易中，雙方的交易權(quán)是完全平等的，均可以選擇“合作解”與“不合作解”。對(duì)控辯雙方所希冀的訴訟結(jié)果，主要有三種策略組合：第一種是提起指控與拒不認(rèn)罪，最終導(dǎo)致無(wú)罪判決組合；第二種是提起指控與拒不認(rèn)罪，最終導(dǎo)致有罪判決，并加以嚴(yán)厲刑罰組合；第三種是與辯方交易，有罪答辯導(dǎo)致有罪判決，并加以較輕刑罰組合。第三種情形就是辯訴交易制度。博弈分析的目的就是從這三種組合中尋求最佳組合，對(duì)此需要分析各個(gè)博弈主體之間的博弈關(guān)系。

　　被告和檢察官之間的博弈。主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是檢察官選擇“合作解”而被告選擇“不合作解”。此種情況下，被告可能被判無(wú)罪，但需要承受漫長(zhǎng)的等待或者巨大的財(cái)力物力消耗，并且由于被告也沒(méi)有完全推翻原告指控的證據(jù)，所以被判無(wú)罪的概率不高。而檢察官由于被告的拒絕合作而不得不選擇將案件交付給正常的審理程序，這樣會(huì)加大對(duì)司法資源的消耗，同時(shí)由于證據(jù)的不足可能會(huì)導(dǎo)致案件長(zhǎng)期拖延而不能結(jié)案，或者在指控中敗訴。二是檢察官選擇“不合作解”而被告選擇“合作解”。此種情況下，檢察官需要將案件交付給正常的審理程序，加大了對(duì)司法資源的消耗，但同時(shí)也可能導(dǎo)致案件不能告破或者案件敗訴，而被告同樣需要付出漫長(zhǎng)等待而也有被判重罪的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于被告和檢察官來(lái)說(shuō)，雙方都選擇“合作解”是雙方的最優(yōu)解，被告可以被判輕罪，同時(shí)檢察機(jī)關(guān)也不需要繼續(xù)投入司法資源，對(duì)雙方來(lái)說(shuō)都是有利的。

　　被告和受害人之間的博弈。同樣表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是被告選擇“合作解”而受害人選擇“不合作解”。此種情況下，被告可能被判有罪，但由于受害人掌握的證據(jù)不足，如果經(jīng)歷正常的審判程序，根據(jù)刑事訴訟程序中排除合理懷疑的證據(jù)原則，被告有可能逃脫法律制裁，而此時(shí)被害人將得不到任何補(bǔ)償或者獲得的補(bǔ)償少于進(jìn)行辯訴交易得到的補(bǔ)償。二是被告選擇“不合作解”而受害人選擇“合作解”。此種情況下，被告人有因受害人指控且不認(rèn)罪而被判重罪的風(fēng)險(xiǎn)，但同時(shí)也有可能因?yàn)榕e證的不足使被告人不受法律制裁進(jìn)而導(dǎo)致受害人得不到任何補(bǔ)償。對(duì)于被告和受害人來(lái)說(shuō)，雙方都選擇“合作解”是雙方的最優(yōu)解，被告可以被判輕罪，同時(shí)受害人也可以避免因?yàn)榕e證不能而得不到任何補(bǔ)償?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)。

　　二、中國(guó)式辯訴交易制度的構(gòu)建

　　堅(jiān)持“揚(yáng)棄”的態(tài)度審視辯訴交易，對(duì)于當(dāng)下實(shí)現(xiàn)我國(guó)刑事訴訟效率與公正的雙重價(jià)值目標(biāo)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

　　有利于提高訴訟效率。我國(guó)目前仍處在社會(huì)主義初級(jí)階段，司法資源短缺的矛盾還會(huì)長(zhǎng)期存在。在這一現(xiàn)實(shí)條件下，引進(jìn)辯訴交易制度，不僅檢察官可以減輕舉證責(zé)任，法官也減少了繁瑣的庭審流程，縮短了訴訟時(shí)間。特別是對(duì)一些案情較輕的案件，雙方達(dá)成協(xié)議就能結(jié)案，避免案件久拖不決；而對(duì)一些存在取證困難的特殊案件，更可以節(jié)省大量訴訟成本，提高訴訟效率。

　　有利于及時(shí)獲取證據(jù)和鼓勵(lì)被告人認(rèn)罪。引進(jìn)辯訴交易制度可以使檢察機(jī)關(guān)及時(shí)獲取證據(jù)，通過(guò)被告人自認(rèn)犯罪事實(shí)即可厘清事實(shí)。同時(shí)，被告了解到自身可能存在著被判罪的風(fēng)險(xiǎn)，并且被判罪的可能性較大，權(quán)衡利弊后不會(huì)再頑抗到底，而會(huì)選擇對(duì)自己有利的方式，即辯訴交易。

　　有利于保護(hù)被害人的合法權(quán)益。按照我國(guó)現(xiàn)行訴訟制度，被害人所受損失一般只能在訴訟結(jié)束后才能得到相應(yīng)賠償，而且被害人實(shí)際上得到的賠償一般較少。其原因在于大部分實(shí)施犯罪行為的人經(jīng)濟(jì)條件是較弱的。引進(jìn)辯訴交易，有利于鼓勵(lì)被告人及其家屬竭盡全力對(duì)被害人給予賠償，在一定程度上保護(hù)了被害人的合法權(quán)益。

　　有利于實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平正義。辯訴交易制度是用一定的公正換取司法效率的提升，對(duì)司法程序有一定程度的犧牲。但效率與公正都是司法的價(jià)值取向，片面追求高要求的公正，久拖不決反而會(huì)造成正義的缺失。“兩利相較取其重，兩害相較取其輕”，辯訴交易不是一味追求司法效率的高效，它實(shí)際上仍然堅(jiān)持著法律公正的精神。從一定意義上說(shuō)，正是由于辯訴交易制度對(duì)效率的提高，促進(jìn)了更大限度的公平。

　　目前，我國(guó)刑事訴訟法中雖然還沒(méi)有關(guān)于辯訴交易制度的明文規(guī)定，但司法實(shí)踐中已有不少案例進(jìn)行了這方面的探索。2002 年3 月，黑龍江省牡丹江鐵路運(yùn)輸法院適用辯訴交易審理了孟廣虎故意傷害案，被認(rèn)為是中國(guó)“辯訴交易第一案”。此外，國(guó)內(nèi)很多現(xiàn)存司法政策實(shí)際上也體現(xiàn)了辯訴交易的某些特征，如我國(guó)“懲辦與寬大相結(jié)合”的基本刑事政策，“首惡必辦、脅從不問(wèn)；坦白從寬、抗拒從嚴(yán)、立功折罪、立大功受獎(jiǎng)”的具體刑事政策，對(duì)坦白、自首、立功等情節(jié)的犯罪分子分別給予從輕、減輕或免除刑事處罰的政策等，其中不乏蘊(yùn)含著辯訴交易的成分。辯訴交易制度從誕生之日起，人們對(duì)它的指責(zé)和批評(píng)始終沒(méi)有停止，但不能因此否定它的正當(dāng)性和合理性。辯訴交易所具有的辯訴協(xié)商機(jī)制值得借鑒，我們可以在吸收該制度基本精神的基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)際建立中國(guó)式辯訴交易制度。在具體實(shí)踐中，需要解決好兩個(gè)障礙：

　　一是觀念障礙。我國(guó)受儒家思想的深刻影響，在價(jià)值觀上歷來(lái)是重精神取向，輕物質(zhì)取向，這與西方國(guó)家實(shí)用主義價(jià)值觀有著明顯的差異。文化的差異，帶來(lái)國(guó)家法律制度的不同，中國(guó)傳統(tǒng)文化強(qiáng)調(diào)義務(wù)本位，實(shí)行刑罰強(qiáng)制，體現(xiàn)在國(guó)人的思想觀念中，更多的是人們對(duì)犯罪分子的深惡痛絕，有著希望打擊犯罪的社會(huì)心理。希望通過(guò)“出賣”正義來(lái)?yè)Q取效率的制度很難得到社會(huì)、群眾的認(rèn)同，讓國(guó)人接納和認(rèn)可辯訴交易制度還需要一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程。

　　二是制度障礙。在我國(guó)，刑事訴訟一直被視為國(guó)家追究犯罪、維護(hù)統(tǒng)治秩序和社會(huì)安定的專門活動(dòng)，主要由法院主導(dǎo)訴訟程序，被稱為職權(quán)主義訴訟模式。公訴人與被告人處于懲罰與被懲罰的關(guān)系，由于職權(quán)主義重打擊犯罪而輕被告人權(quán)利保護(hù)的觀念，檢察機(jī)關(guān)在訴訟中憑借國(guó)家賦予的權(quán)力和與其他國(guó)家機(jī)關(guān)的關(guān)系，在刑事訴訟中的請(qǐng)求和主張大多會(huì)被法院采納；而對(duì)被告人的權(quán)益保護(hù)則明顯較弱，尤其是在偵查階段，律師對(duì)刑事訴訟的介入，只限于為被告人提供告知訴訟權(quán)利、法律咨詢、代為申請(qǐng)取保候?qū)?、代為控告等法律幫助，案件的具體事實(shí)一般不得詢問(wèn)，證明犯罪嫌疑人罪行的證據(jù)也很難得到。這種不平等的關(guān)系使得控辯雙方難以真正平等地進(jìn)行協(xié)商交易。

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